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工(gōng)程總承包項目管理辦法
第一(yī)章 總則
第一(yī)條(目的和意義)爲促進本市建設工(gōng)程勘察、設計、 施工(gōng)等各階段的深度融合，有效控制項目投資(zī)、提高工(gōng)程建設效率，進一(yī)步推進和規範本市工(gōng)程總承包的實施和發展，根據有關法律法規，結合本市實際情況，制定本辦法。
第二條(定義)本辦法所稱工(gōng)程總承包，是指從事工(gōng)程 總承包的企業(以下(xià)簡稱工(gōng)程總承包企業)按照與建設單位簽訂的合同，對工(gōng)程項目的勘察、設計、采購、施工(gōng)等實行全過 程的承包，并對工(gōng)程的質量、安全、工(gōng)期和造價等全面負責的承包方式。
工(gōng)程總承包一(yī)般采用設計—采購—施工(gōng)總承包或者設計—施工(gōng)總承包模式。建設單位也可以根據項目特點和實際需要，按照風險合理分(fēn)擔原則和承包工(gōng)作内容采用其他工(gōng)程總承包模式。
第三條(适用範圍)經市建設行政管理部門或者試點區建設行政管理部門确定的試點項目，采用工(gōng)程總承包組織建設和監督管理的，适用本辦法。
政府投資(zī)項目、采用裝配式或者 BIM 建造技術的項目應當積極采用工(gōng)程總承包模式。
國家部委對于專業工(gōng)程的工(gōng)程總承包另有規定的，從其規定。
第四條(管理部門)市建設行政管理部門負責本市工(gōng)程總承包活動的監督管理;區建設行政管理部門按照其職責權限，負責本行政區域内工(gōng)程總承包活動的監督管理。
第二章 承發包管理
第五條(發包階段)工(gōng)程總承包發包可以采用以下(xià)方式實施：
(一(yī))項目審批、核準或者備案手續完成;其中(zhōng)政府投資(zī)項目的工(gōng)程可行性研究報告已獲得批準，進行工(gōng)程總承包發包;
(二)初步設計文件獲得批準或者總體(tǐ)設計文件通過審查, 并已完成依法必須進行的勘察和設計招标，進行工(gōng)程總承包發包。
第六條(發包條件)采用工(gōng)程總承包方式招标的，應具備下(xià)列條件：
(一(yī))按照國家及本市有關規定，已完成項目審批、核準或者備案手續;
(二)建設資(zī)金來源已經落實;
(三)有招标所需的基礎資(zī)料;
(四)滿足法律、法規及本市其他相關規定。
采用本辦法第五條第(一(yī))項情形發包的，工(gōng)程項目的建設規模、設計方案、功能需求、技術标準、工(gōng)藝路線、投資(zī)限額及主要設備規格等均應确定，并滿足下(xià)列情形之一(yī)：
(一(yī))經核定的重點産業項目;
(二)建設标準明确的一(yī)般工(gōng)業項目;
(三)功能需求可由國家或行業技術标準、規程确定的市政基礎設施及維修項目、園林綠化項目;
(四)受汛期等因素制約的中(zhōng)、小(xiǎo)型水利項目;
(五)采用裝配式或者 BIM 建造技術的中(zhōng)、小(xiǎo)型房屋建築項目;
(六)列入市級重大(dà)工(gōng)程且對建設周期有特殊要求的項目;
(七)其他前期條件充分(fēn)且功能技術符合工(gōng)程總承包發包的項目。
第七條(承包人資(zī)格)工(gōng)程總承包企業應當具備與發包工(gōng)程規模相适應的工(gōng)程設計資(zī)質(工(gōng)程設計專項資(zī)質和事務所資(zī)質除外(wài))或施工(gōng)總承包資(zī)質，且具有相應的組織機構、項目管理體(tǐ)系、項目管理專業人員(yuán)和工(gōng)程業績。
第八條(承包禁止條件)工(gōng)程總承包企業不得是工(gōng)程總承包項目的代建單位、項目管理單位、監理單位、招标代理單位或者與前述單位有控股或者被控股關系的機構或單位。
采用本辦法第五條第(二)項情形發包的，工(gōng)程總承包企業還不得是項目的初步設計文件或者總體(tǐ)設計文件的設計單位或者與其有控股或者被控股關系的機構或單位。
第九條(項目負責人資(zī)格)工(gōng)程總承包項目負責人應當具有相應工(gōng)程建設類注冊執業資(zī)格(包括注冊建築師、勘察設計注冊工(gōng)程師、注冊建造師、注冊監理工(gōng)程師)，擁有與工(gōng)程建設相關的專業技術知(zhī)識，熟悉工(gōng)程總承包項目管理知(zhī)識和相關法律法規，具有工(gōng)程總承包項目管理經驗，并具備較強的組 織協調能力和良好的職業道德。
第十條(再發包情形)存在以下(xià)情形之一(yī)的，本辦法稱爲工(gōng)程總承包再發包：
(一(yī))工(gōng)程總承包企業具備相應的設計和施工(gōng)資(zī)質的，可以自行實施工(gōng)程的設計和施工(gōng)業務，也可以将工(gōng)程的全部設計或者全部施工(gōng)業務再發包給具備相應資(zī)質條件的設計單位、施 工(gōng)總承包單位;
(二)工(gōng)程總承包企業僅具備相應的設計或者施工(gōng)資(zī)質的， 應當自行實施其資(zī)質承攬範圍内的設計或者施工(gōng)業務，并将其資(zī)質承攬範圍外(wài)的全部施工(gōng)或者全部設計業務再發包給具備相應資(zī)質條件的施工(gōng)總承包單位或者設計單位;
(三)工(gōng)程總承包企業可以将工(gōng)程的全部勘察業務再發包給具備相應資(zī)質條件的勘察單位。
上述工(gōng)程總承包再發包，可以不再通過招标方式，但應當經建設單位同意，并在工(gōng)程總承包合同中(zhōng)予以明确。
第十一(yī)條(暫估價招标)以暫估價形式包含在工(gōng)程總承包招标範圍内的，達到國家規定應當招标規模标準的重要設備、材料以及專業工(gōng)程，應當依法進行招标。
工(gōng)程總承包暫估價招标應當由建設單位，或者工(gōng)程總承包單位，或者建設單位和工(gōng)程總承包單位聯合體(tǐ)作爲招标人。
第十二條(禁止轉包和違法分(fēn)包)工(gōng)程總承包企業不得将工(gōng)程總承包項目進行轉包，不得将工(gōng)程總承包項目中(zhōng)設計和施工(gōng)全部業務一(yī)并或者分(fēn)别再發包給其他單位。工(gōng)程總承包企業自行實施設計的，不得将工(gōng)程總承包項目工(gōng)程主體(tǐ)部分(fēn)的設計業務分(fēn)包給其他單位。工(gōng)程總承包企業自行實施施工(gōng)的，不 得将工(gōng)程總承包項目工(gōng)程主體(tǐ)結構的施工(gōng)業務分(fēn)包給其他單位。
第十三條(招标文件編制)工(gōng)程總承包項目招标文件的編制按照國家及本市相關規定執行：
(一(yī))招标文件中(zhōng)應當提供完備、準确的水文、地勘、地形、工(gōng)程可行性研究報告及其批複材料等基礎資(zī)料，以保證投标方案的深度、準确度、針對性以及對工(gōng)程風險的合理評估;
(二)招标文件中(zhōng)應當明确招标的内容及範圍，主要包括：設計、勘察、設備采購以及施工(gōng)的内容及範圍、功能、質量、安全、工(gōng)期、驗收等量化指标;
(三)招标文件中(zhōng)應當明确招标人和中(zhōng)标人的責任和權利，主要包括：工(gōng)作範圍、風險劃分(fēn)、項目目标、獎懲條款、 計量支付條款、變更程序及變更價款的确定條款、價格調整條款、索賠程序及條款、工(gōng)程保險、不可抗力處理條款等;
(四)招标文件中(zhōng)應當要求投标人在其投标文件中(zhōng)明确再發包和分(fēn)包内容;
(五)采用 BIM 技術或者裝配式技術的，招标文件中(zhōng)應當有明确要求;建設單位對承諾采用 BIM 技術或裝配式技術的投标人應當适當設置加分(fēn)條件;
(六)建設單位應當在招标文件中(zhōng)明确最高投标限價。
第十四條(評标辦法)工(gōng)程總承包評标宜采用綜合評估法，綜合評估因素主要包括工(gōng)程總承包報價、項目管理組織方案、勘察設計技術方案、設備采購方案、施工(gōng)組織設計或者施工(gōng)計劃、質量安全保證措施、工(gōng)程總承包項目業績及信用等。工(gōng)程總承包評标辦法由市住房和城鄉建設管理委員(yuán)會另行制 定。
第十五條(評标委員(yuán)會的組成)評标委員(yuán)會由招标人代表和有關技術、經濟等方面的專家組成，總人數爲不少于 9 人 的單數。
第十六條(提交投标文件截止時間)建設單位應當合理确定投标文件編制時間，自招标文件開(kāi)始發售之日起至投标人提交投标文件截止時間止，采用本辦法第五條第(一(yī))項情形發包的，不得少于 45 日;采用本辦法第五條第(二)項情形發包的，不得少于 30 日。
第十七條(專業分(fēn)包)工(gōng)程總承包企業和再發包承包單位應當自行完成承包工(gōng)程範圍内的主體(tǐ)工(gōng)作，但可根據合同約定依法将其承包工(gōng)程範圍内的非主體(tǐ)工(gōng)作分(fēn)包給具有相應資(zī)質的分(fēn)包單位。
第十八條(分(fēn)包要求)工(gōng)程總承包企業對承包工(gōng)程進行分(fēn)包的，應當征得建設單位同意;再發包承包單位對承包工(gōng)程進行分(fēn)包的，應當征得工(gōng)程總承包企業同意。分(fēn)包要求應當在招标文件中(zhōng)明确。
第三章 合同和結算
第十九條(合同形式)工(gōng)程總承包項目宜采用總價包幹的固定總價合同，合同價格應當在充分(fēn)競争的基礎上合理确定，除招标文件或者工(gōng)程總承包合同中(zhōng)約定的調價原則外(wài)，工(gōng)程總承包合同價格一(yī)般不予調整。
第二十條(風險分(fēn)擔原則)建設單位和工(gōng)程總承包企業應當在招标文件以及工(gōng)程總承包合同中(zhōng)約定總承包風險的合理分(fēn)擔。建設單位承擔的風險包括：
(一(yī))建設單位提出的工(gōng)期或建設标準調整、設計變更、主要工(gōng)藝标準或者工(gōng)程規模的調整;
(二)因國家政策、法律法規變化引起的工(gōng)程費(fèi)變化;
(三)主要工(gōng)程材料價格和招标時基價相比，波動幅度超過總承包合同約定幅度的部分(fēn);
(四)難以預見的地質自然災害、不可預知(zhī)的地下(xià)溶洞、采空區或障礙物(wù)、有毒氣體(tǐ)等重大(dà)地質變化，其損失與處置費(fèi)由建設單位承擔;因總承包單位施工(gōng)組織、措施不當等造成的上述問題，其損失和處置費(fèi)由工(gōng)程總承包企業承擔;
(五)其他不可抗力所造成的工(gōng)程費(fèi)的增加。除上述建設單位承擔的風險外(wài)，其他風險可以在工(gōng)程總承包合同中(zhōng)約定由工(gōng)程總承包企業承擔。
第二十一(yī)條(結算和審計)采用固定總價合同的工(gōng)程總承包項目在計價結算和審計時，僅對符合工(gōng)程總承包合同約定的變更調整部分(fēn)進行審核，對工(gōng)程總承包合同中(zhōng)的固定總價包幹部分(fēn)不再另行審核，審計部門可以對工(gōng)程總承包合同中(zhōng)的固定總價的依據進行調查。
第四章 參建單位的責任和義務
第二十二條(建設單位責任)建設單位應當向工(gōng)程總承包企業、工(gōng)程監理等單位提供與建設工(gōng)程有關的原始資(zī)料，原始資(zī)料應真實、準确、齊全。 工(gōng)程總承包項目正式開(kāi)工(gōng)前，建設單位應當做好與工(gōng)程總承包項目實施相關的動拆遷、管線搬遷、三通一(yī)平等準備工(gōng)作。
第二十三條(工(gōng)程總承包企業項目組織)工(gōng)程總承包企業應當具備與工(gōng)程總承包項目相适應的管理能力，建立與工(gōng)程總承包項目相适應的項目團隊，實施工(gōng)程總承包合同範圍内的勘察、設計、采購、施工(gōng)、性能檢測、試運行、驗收配合和交付等工(gōng)程内容的總協調、總集成，督促再發包承包單位和分(fēn)包 單位加強現場管理，全面履行工(gōng)程總承包項目管理職責。
第二十四條(工(gōng)程總承包企業、再發包承包單位責任) 工(gōng)程總承包企業應當按照工(gōng)程總承包合同的約定，對總承包工(gōng)程範圍内的工(gōng)程設計、施工(gōng)質量、施工(gōng)現場安全生(shēng)産和工(gōng)程進度等負總責;再發包承包單位應當按照再發包承包合同的約定對工(gōng)程總承包企業負責;工(gōng)程總承包企業和再發包承包單位對 再發包承包工(gōng)程承擔連帶責任。
第二十五條(合同信息報送)參建單位應當按照本市有關規定向本市建設行政管理部門報送工(gōng)程總承包合同、再發包承包合同和分(fēn)包合同。
第二十六條(總承包項目人員(yuán)配備)工(gōng)程總承包企業應當配備項目負責人、項目設計負責人、項目勘察負責人、項目技術負責人、工(gōng)程質量負責人、施工(gōng)安全負責人、項目造價負責人等主要項目管理人員(yuán);再發包承包單位及分(fēn)包單位應當按照國家及本市有關規定配備項目管理人員(yuán)。
第二十七條(項目負責人責任)工(gōng)程總承包企業項目負責人負責工(gōng)程總承包項目的勘察、設計、施工(gōng)等工(gōng)程内容的總體(tǐ)組織、協調和實施，對工(gōng)程總承包項目的工(gōng)程質量、施工(gōng)安全、工(gōng)程工(gōng)期和工(gōng)程造價等負全面管理責任;再發包承包單位和分(fēn)包單位的項目負責人，對合同責任範圍内的工(gōng)程質量和施 工(gōng)安全承擔連帶管理責任;工(gōng)程總承包企業和再發包承包單位項目負責人不得同時在兩個或兩個以上的工(gōng)程項目上擔任項目負責人。
第二十八條(監理單位責任)監理單位應當對工(gōng)程總承包範圍内的工(gōng)程質量和施工(gōng)安全實施監督管理，監理單位應當配備與監理工(gōng)作相适應的項目監理機構人員(yuán)，并承擔相應監理責任。項目監理機構在項目實施過程中(zhōng)發現勘察、設計、施工(gōng)行爲違反法律法規、強制性技術标準或者合同約定的，應當要求工(gōng)程總承包企業予以改正;工(gōng)程總承包企業拒不改正的，應當及時報告建設單位。
第五章 監督管理
第二十九條(施工(gōng)圖審查)工(gōng)程總承包項目按照相關法規規定應當進行施工(gōng)圖審查的，建設單位可以根據項目實施情況，将施工(gōng)圖分(fēn)階段報工(gōng)程總承包項目所在地建設行政管理部門審查。
第三十條(施工(gōng)許可)建設單位可以在符合國家和本市相關規定的前提下(xià)，一(yī)次性申請領取工(gōng)程總承包項目的施工(gōng)許可證，也可以根據施工(gōng)圖審查進度分(fēn)标段申請領取施工(gōng)許可證。
第三十一(yī)條(過程資(zī)料)工(gōng)程總承包項目的各類工(gōng)程管理技術性文件、報驗表格等資(zī)料應按工(gōng)程總承包項目特點和相關規定進行調整;工(gōng)程資(zī)料由建設單位、工(gōng)程總承包企業、監理單位負責人根據各自職能簽署意見。
第三十二條(竣工(gōng)驗收和保修)工(gōng)程總承包企業、監理單位等工(gōng)程總承包參建單位應參與建設單位組織的工(gōng)程竣工(gōng)驗收;工(gōng)程竣工(gōng)驗收中(zhōng)總承包範圍内涉及勘察、設計、施工(gōng)等由工(gōng)程總承包企業全面負責。
第三十三條(法律責任)工(gōng)程總承包項目在實施過程中(zhōng)，有違反《中(zhōng)華人民共和國建築法》、《中(zhōng)華人民共和國招标投标法》、《建設工(gōng)程勘察設計管理條例》、《建設工(gōng)程質量管理條例》、《建設工(gōng)程安全管理條例》、《上海市建築市場管理條例》等建築業相關法律、法規的，按其相應處罰規定追究工(gōng)程總承包企業和工(gōng)程總承包項目負責人的法律責任。
