近日，《國務院關于進一(yī)步規範和監督罰款設定與實施的指導意見》已公開(kāi)發布。國務院新聞辦公室于2024年2月28日下(xià)午舉行國務院政策例行吹風會，司法部副部長介紹《國務院關于進一(yī)步規範和監督罰款設定與實施的指導意見》有關情況。如何規範罰款的設定與實施？在具體(tǐ)實施中(zhōng)如何把握過罰相當的原則？一(yī)起來看——
如何規範罰款的設定？
一(yī)是防止過度設置罰款事項。對于能夠通過教育勸導、責令改正、信息披露等方式管理的，一(yī)般不設定罰款。實施罰款處罰無法有效進行管理時，要依法确定更加适當的處罰種類。要确保設定的罰款事項能夠有效遏制違法，激勵守法。
二是要求設定罰款應該統籌均衡。針對處罰設定不均衡問題，規定同一(yī)行政法規、規章對不同違法行爲設定罰款的要相互協調，不同行政法規、規章對同一(yī)個違法行爲設定罰款的要相互銜接。總的就是，要從設定上解決目前罰款規定存在有不協調的問題，這個主要是對立法者提出了更高的要求。針對一(yī)些罰款設定的倍數罰差距過大(dà)的問題，規定罰款的最低數額與最高數額之間一(yī)般不超過10倍。針對有的罰款起罰數額偏高、不易執行等問題，《意見》也強調，拟規定較高起罰數額的，要充分(fēn)聽(tīng)取專家學者等各方面意見，參考不同領域的相似違法行爲或者同一(yī)領域的不同違法行爲的罰款數額。同時，《意見》也鼓勵跨行政區域按規定聯合制定統一(yī)的監管制度和标準規範，協同推動罰款數額、裁量基準等相對統一(yī)。這主要是解決相鄰區域之間标準盡量要統一(yī)，避免過大(dà)差異的問題。這是對罰款的設定。
如何規範罰款的實施？
一(yī)是實施罰款要符合過罰相當原則，當輕則輕、該重則重。要根據不同區域領域實際情況，科學細化從輕、減輕、不予處罰、可以不予處罰的相關情形；對符合相關法定情形的，要适用行政處罰法依法作出相應處理。對安全生(shēng)産、生(shēng)命健康、産品質量等重點領域要加大(dà)執法力度，對嚴重違法行爲，要依法落實“處罰到人”要求，堅決維護企業和群衆合法權益。
二是罰款決定要符合法理、事理和情理。罰款決定要充分(fēn)考慮社會公衆的切身感受，确保罰款決定符合法理，并要考慮相關事理和情理，同時要優化罰款決定延期、分(fēn)期履行制度。鼓勵行政機關建立與企業和群衆常态化溝通機制，加強跟進幫扶指導，探索構建“預防爲主、輕微免罰、重違嚴懲、過罰相當、事後回訪”等執法模式。
三是對規範電子技術監控設備提出新要求。明确提出到2024年12月底前，就是今年年底前，對執法類電子技術監控設備開(kāi)展一(yī)次全面清理、規範工(gōng)作。并且還明确，每年年底前，縣級以上地方人民政府有關部門、鄉鎮（街道）要分(fēn)别向本級人民政府、上級人民政府報告監控設備新增情況。對此，司法行政部門要加強執法監督。
在具體(tǐ)實施中(zhōng)如何把握過罰相當的原則？
一(yī)是細化“過”與“罰”的考量因素。要求統籌考慮當事人的主觀過錯、獲利情況，具體(tǐ)化了“過”與“罰”的考量因素。同時，提出考慮經濟社會發展水平、行業特點、地方實際、對相似違法行爲罰款規定等因素，區分(fēn)情況、分(fēn)類處理，細化了合理設定罰款的考量因素，該寬則寬、當嚴則嚴。
二是明确單行法和行政處罰法的适用關系。行政機關實施罰款等處罰時，如果單獨适用單行法進行處罰難以體(tǐ)現過罰相當原則，但符合行政處罰法規定的從輕、減輕、不予、可以不予處罰等情形的，要适用行政處罰法。
三是通過制定清單和發布典型案例加強執法指引。鼓勵行政機關制定不予、可以不予、減輕、從輕、從重罰款等處罰清單，依據行政處罰法、相關法律規範定期梳理、發布典型案例，加強指導、培訓。
針對以罰增收、以罰代管、逐利罰款等不當罰款行爲，如何進行有效的監督治理？
一(yī)是強調三個“不得”、兩個“嚴禁”。要求罰款既要合法又(yòu)要适當。一(yī)方面，不得随意給予頂格罰款或者高額罰款，不得随意降低對違法行爲的認定門檻，不得随意擴大(dà)違法行爲的範圍。換句話(huà)說，罰款不能随意，過罰要相當，處罰要精準，規定有一(yī)定幅度的罰款，不能直接用最高額或者最高一(yī)檔來實施罰款；要堅持大(dà)錯大(dà)罰、小(xiǎo)錯小(xiǎo)罰，不能小(xiǎo)錯重罰、大(dà)錯輕罰，把不該罰的罰了，該輕罰的重罰了，該重罰的輕罰了。另一(yī)方面，就是兩個“嚴禁”，嚴禁逐利罰款，嚴禁對已超過法定追責期限的違法行爲給予罰款，劃了一(yī)條紅線。
二是對于違法行爲的事實、性質、情節以及社會危害程度基本相似的案件，要确保罰款裁量尺度符合法定要求，避免類案不同罰。解決這個問題，主要是靠制定行政裁量權基準。之前，國務院辦公廳印發的《關于進一(yī)步規範行政裁量權基準制定和管理工(gōng)作的意見》對此提出了全面要求，要求各地、各部門要按照文件抓緊制定、修改、公布行政裁量權基準，對法律、法規、規章中(zhōng)的原則性規定或者具有一(yī)定彈性的執法權限、裁量幅度進行細化量化。特别是對于罰款數額有一(yī)定幅度的，要在最高額與最低額之間劃分(fēn)階次，盡量壓縮裁量空間。
三是深入開(kāi)展源頭治理。對于社會關注度較高、投訴舉報集中(zhōng)、違法行爲頻(pín)繁發生(shēng)等罰款事項，要綜合分(fēn)析研判，針對性優化管理措施，不能隻罰不管。對于涉及公共安全和群衆生(shēng)命健康的行業、領域中(zhōng)的普遍性問題，要舉一(yī)反三，推動從個案辦理到類案管理再到系統治理，實現“辦理一(yī)案、治理一(yī)類、影響一(yī)域”。
四是加大(dà)通報和曝光力度。要加強分(fēn)析研判和指導監督，收集梳理高頻(pín)投訴事項和網絡輿情，對設定或者實施罰款中(zhōng)的典型違法問題予以及時通報、點名曝光，依法依規對相關人員(yuán)給予處分(fēn)。
如何規範非現場執法？
第一(yī)，管好兩個“量”。一(yī)是清理和規範“存量”。縣級以上地方政府有關部門、鄉鎮人民政府（街道辦事處）要完成執法類電子技術監控設備清理、規範工(gōng)作，具體(tǐ)的是要及時停止使用不合法、不合規、不必要的監控設備，清理的結果要分(fēn)别報本級政府和上級政府。近年來，有的省已經開(kāi)展了對電子技術監控設備的專項清理工(gōng)作，有的還制定了相應的管理辦法，都取得了非常好的效果。二是監督和報告“增量”。也就是建立監控設備新增情況年度報告制度，要增加它的公開(kāi)性和透明度，要接受各方面的監督。
第二，嚴把三道“關”。一(yī)是嚴把法制審核“關”。利用監控設備收集、固定違法事實的，應當經過法制審核。要根據監管需要确定監控設備的設置地點、間距和數量等，設置地點要有明顯可見的标志(zhì)，投入使用前要及時向社會公布，嚴禁爲增加罰款收入脫離(lí)實際監管需要随意設置。二是嚴把技術審核“關”。利用監控設備收集、固定違法事實的，應當經過技術審核。主要是要求确保設備計量準确，沒有經過依法檢定的、逾期沒有檢定的或者經檢定不合格的不得使用。三是嚴把執法監督“關”。要充分(fēn)運用大(dà)數據分(fēn)析研判，對違法事實采集量、罰款數額畸高的監控設備開(kāi)展重點監督。違法違規設置，或者濫用監控設備的立即停用，限期核查評估整改。《意見》還特别強調，各級司法行政部門要加強對此執法監督，督促落實到位。
